SEC 调查 FTX 投资者是否遵循了尽职调查程序

据称，监管机构要求几家金融公司解释他们是如何决定成为 FTX 客户的。

据报道，美国证券交易委员会询问了一些 FTX 投资者，他们在成为其客户之前是否对加密货币交易所进行了适当的研究。

回想一下，该平台（被认为是该领域的巨头之一）在 11 月崩溃，造成数十亿美元的损失，并彻底撼动了整个市场。

• 作为报告 据路透社报道，美国金融监管机构在投资 FTX 之前向几家公司询问了有关其尽职调查政策的信息。
• SEC 的调查旨在确定投资者选择加密平台的动机，以及他们是否遵循了任何策略。
• 检查并不意味着这些公司是针对 FTX 及其前任首席执行官 Sam Bankman-Fried (SBF) 的调查目标。
• 然而，这可能表明，尽管被视为所谓骗局的受害者，但在该交易所有风险敞口的投资基金和风险投资公司可能会成为监管审查的对象。
• 美国当局此前向 FTX 投资者索取有关他们与公司老板对话的信息。
• 这消亡 交易场所的关闭是加密货币历史上最黑暗的事件之一。该组织曾估值 320 亿美元，但在 11 月遇到了严重的流动性问题，未能满足客户的提款请求。
• 它归档 申请破产保护，而其前任首席执行官 SBF 被捕并被送往巴哈马的 Fox Hill 监狱。
• 当局后来将他驱逐回美国，他在那里释放 创纪录的 2.5 亿美元债券。目前，他住在父母家里，必须时刻佩戴监控设备。
• 他最近恳求 对他故意诈骗投资者数十亿美元的指控无罪。他的审判日期定在 10 月 2 日。