美国金融业监管局发现 70% 的加密通信可能违反投资者保护准则

据 Blockworks 报道，美国金融业监管局（FINRA）对公司的加密通信进行审查后发现，约 70% 的公司可能违反了特定的投资者保护准则。这项分析始于 2022 年 11 月，主要关注公司如何遵守美国金融业监管局第 2210 条规则，该规则禁止虚假、夸大、许诺、无根据或误导性声明。该规则还禁止遗漏可能欺骗投资者的事实。美国金融业监管局周二宣布，在接受检查的 500 家美国金融业监管局（FINRA）会员公司向散户投资者发出的加密货币相关通信中，约有 70% 可能存在实质性违反该规定的情况。 根据美国金融业监管局的分析，违规行为包括公司未能区分通过公司提供的加密资产和通过关联公司或第三方提供的加密资产。这些通信还包含虚假声明或暗示加密资产的功能与现金类似。美国金融业监管局（FINRA）强调，此次更新并没有提出新的法律或监管要求，也没有对现有要求进行解释，更没有免除公司在联邦证券法律法规下的任何现有义务。 美国金融业监管局的会员申请计划（MAP）遵循美国证券交易委员会（SEC）的指导，根据适用规则评估公司拟议的加密资产证券业务线。监管机构此前曾与美国证券交易委员会（SEC）和北美证券管理协会（North American Securities Administrators Association）合作，就可能投资于加密资产的自主个人退休账户的相关风险发布了与加密相关的警告和注意事项。美国金融业监管局还将加密资产的发展纳入了其 2024 年监管洞察报告。 英国金融行为监管局（FCA）最近加大了对加密公司与投资者沟通的打击力度，以确保向英国客户营销的加密公司遵守特定法规。