골드만삭스, 부적절한 거래 활동 모니터링으로 50만 달러 이상의 벌금 부과

주목할 만한 집행 조치로 세계 최고의 투자 은행 중 하나인 골드만 삭스가 50만 달러 이상의 벌금을 부과받았습니다. 금융산업규제당국(FINRA)은 이 은행이 잠재적인 시장 조작 사례를 포함하여 거래 활동을 적절히 모니터링하지 않은 것에 대해 벌금을 부과했습니다. 이 감독 조치는 시장 무결성을 유지하기 위한 감시 메커니즘의 중대한 결함을 강조합니다.

투자 은행 분야의 글로벌 리더인 골드만 삭스는 시장 참여자들이 윤리적 거래 관행을 준수하도록 하는 독립 규제 기관인 FINRA의 조사를 받았습니다. FINRA의 집행부는 장기간에 걸쳐 골드만 삭스의 거래 활동 감시에서 중대한 결함을 발견했습니다.

위반 내용

2009년 2월부터 2023년 4월까지 골드만삭스는 9건의 중요한 감시 보고서에 워런트, 권리, 유닛 및 특정 장외 주식 증권을 포함하지 않은 것으로 알려졌습니다. 이러한 보고서는 불공정 행위로부터 시장을 보호하고 잠재적인 부정거래 및 고객 거래 사례를 적발하는 데 중요한 역할을 합니다.

감독 범위

중요한 데이터 누락은 여러 기간에 걸쳐 발생했으며, 2010년 10월부터 2021년 3월까지는 워런트가, 2010년 10월부터 2022년 4월까지는 권리 및 유닛이 감시 보고서에서 누락되었습니다. 이러한 누락으로 인해 잠재적인 워시 트레이딩과 자산 가격에 영향을 주기 위한 시가 및 종가 표시와 같은 조작 행위를 식별하는 데 있어 감시 보고서의 효력이 크게 약화되었습니다.

FINRA의 조사 결과

FINRA에 따르면 골드만이 감시 보고서에 관련 증권을 포함하지 않아 시장 조작 가능성에 대한 은행의 감독 검토 능력이 심각하게 제한되었다고 합니다. 이 감독 부재로 인해 이용 가능한 데이터에서 추정한 바에 따르면 약 5,000건의 잠재적 조작 거래 활동에 대한 경고가 누락되었을 수 있습니다.

골드만삭스에 대한 결과

골드만삭스는 FINRA의 조사 결과를 인정하거나 부인하지 않고 보고 누락에 대한 책임을 지고 51만 2,500달러의 벌금과 비난에 동의했습니다. 이 벌금은 금융 기관 내 포괄적인 감시 및 보고 메커니즘의 중요성을 강조합니다.

골드만삭스가 취한 시정 조치

조사 결과에 따라 골드만삭스는 이전에 누락된 거래 내역을 감시 보고서에 통합하는 등 감독을 바로잡기 위한 중요한 조치를 취했습니다. 이러한 개선 조치는 규정 준수 프레임워크와 모니터링 기능을 강화하려는 은행의 노력을 반영합니다.

골드만삭스에 부과된 벌금은 금융 업계에서 엄격한 감시 및 규정 준수 시스템의 필요성을 강력하게 상기시키는 역할을 합니다. 시장의 역학관계가 변화함에 따라 시장의 무결성을 유지하고 투자자를 보호하는 FINRA와 같은 규제 기관의 역할이 점점 더 중요해지고 있습니다. 이번 시행 조치를 통해 골드만삭스와 다른 시장 참여자들은 감시 및 보고 관행을 재평가하고 강화하여 모두에게 공정하고 투명한 거래 환경을 보장할 것을 촉구합니다.