米国証券取引委員会（SEC）はこのほど、Payward Inc.とPayward Ventures Inc.で構成されるKrakenに対し、暗号通貨取引プラットフォームが必要な登録なしに運営されていたとして提訴した。サンフランシスコに提出された訴状は、2018年9月に遡る違反行為に及んでいる。クラーケンは、未登録の取引所、ブローカー、ディーラー、清算機関として機能し、適切な登録なしにこれらの役割を組み合わせ、それによって投資家から重要な保護を奪ったとしている。

Krakenの活動には、証券取引のためのマーケットプレイスを提供し、取引所として機能すること、ブローカーとして顧客のために証券取引に従事すること、アカウントのために証券を売買することでディーラーとして機能すること、暗号資産証券の取引を決済する仲介業者として清算機関として機能することなどが含まれるとされている。SECはまた、Krakenのビジネス慣行についても懸念を示しており、内部統制の不備や不十分な記録管理を挙げている。特に、Krakenは顧客の資金と自社の資金を混同しており、顧客に損失リスクを負わせる可能性があると非難されている。

クラーケン、法的な問題に直面

SEC執行部のGurbir S. Grewal部長は、投資家保護よりも利益を優先するKrakenに対するSECの立場を強調した。差止命令による救済、利益と利息の差し戻し、および罰則を求めるSECの動きは、適切な登録なしに運営されている暗号通貨取引所に対するより広範な取り締まりと一致している。これまでの事例では、バイナンスとコインベースが関与している。2月、クラーケンは3000万ドルの違約金に合意し、暗号資産ステーキング・サービスの提供を停止した。

CEOのDave RipleyはSECの主張に反論し、Krakenの証券を上場しない立場を擁護した。暗号通貨取引所に対するSECのアプローチや、明確な規制の道筋の欠如については、現在も議論が続いている。今回の訴訟は、暗号業界が直面する規制の監視に拍車をかけ、デジタル資産取引の将来を形作る上でのSECの役割に疑問を投げかけている。