أعلنت هيئة الأوراق المالية والبورصة الأمريكية (SEC) في الرابع عشر من الشهر الجارينتائج التنفيذ للسنة المالية 2023وكشفت أن هيئة الأوراق المالية والبورصة بدأت 784 إجراء تنفيذيًا، مما أدى إلى غرامات إجمالية قدرها 4.949 مليار دولار أمريكي.

ويأتي هذا الرقم في المرتبة الثانية بعد الغرامات المفروضة في عام 2022 والتي تبلغ قيمتها 6.4 مليار دولار أمريكي، وهو ثاني أعلى مبلغ عقوبة في تاريخ هيئة الأوراق المالية والبورصات. وتم توزيع ما يقرب من مليار دولار أمريكي على المستثمرين المتضررين.

خلال السنة المالية 2023 (من أكتوبر 2022 إلى سبتمبر 2023)، شملت القضايا الخاضعة لتحقيقات هيئة الأوراق المالية والبورصات صناعة العملات المشفرة داخل قطاع الأوراق المالية بأكمله، والأمن السيبراني، وسلوك موظفي الوساطة في وول ستريت الذين يستخدمون منصات اتصالات غير معتمدة للأعمال. عمليات.

سنة أخرى مثمرة ومؤثرة للغاية

وفي مجال العملات المشفرة، يشير التقرير إلى أن،

"كانت السنة المالية 2023 عامًا آخر مثمرًا ومؤثرًا للغاية بالنسبة لجهود الإنفاذ التي تبذلها هيئة الأوراق المالية والبورصات فيما يتعلق بالأوراق المالية للأصول المشفرة. في السنة المالية 2023، أوصى القسم باتخاذ إجراءات إنفاذ لمعالجة مجموعة من سوء السلوك المزعوم في مجال الأوراق المالية للأصول المشفرة، بما في ذلك مخططات احتيال العملات المشفرة بمليارات الدولارات، وعروض أصول العملات المشفرة غير المسجلة، والمنصات، والوسطاء، والترويج غير القانوني للمشاهير.

ادعاءات احتيال العملة المشفرة

أدت التحقيقات التي أجرتها هيئة الأوراق المالية والبورصة في السنة المالية 2023 إلى مزاعم واسعة النطاق حول الاحتيال في العملات المشفرة، بما في ذلك الدعاوى القضائية ضدالرئيس التنفيذي السابق SBFوكبار المسؤولين التنفيذيين الآخرين في FTX,Terraform Labs ومؤسسها دو كوون,ريتشارد هارت، وثلاثة كيانات تحت سيطرته - Hex وPulseChain وPulseX.

الأوراق المالية غير المسجلة

رفعت هيئة الأوراق المالية والبورصات اتهامات ضد العديد من شركات العملات المشفرة، متهمة إياها بتقديم أوراق مالية غير مسجلة. على سبيل المثال،سفر التكوين / الجوزاء,وحش بحري أسطوري,العلاقةودرجة مئوية. اتفقت Kraken وNexo على دفع الغرامات للتسوية.

كما رفعت هيئة الأوراق المالية والبورصة أول دعوى قضائية ضد مصدري NFT، متهمةنظرية التأثير ذ.م.موستونر كاتس 2 ذ م متقديم أوراق مالية مشفرة غير مسجلة بشكل غير قانوني في شكل NFTs.

المشاهير متهمون أيضا

إلى جانب اتخاذ سلسلة من الإجراءات التنفيذية ضد منصات تداول العملات المشفرةبينانس ,كوين بيس ,بيكسيوبيتريكسلانتهاكاتهم، هم أيضااتهم بعضمشاهيرمع بيع الأوراق المالية للأصول المشفرة بشكل غير قانوني.

وهذا يشمل عضو قاعة مشاهير الدوري الاميركي للمحترفين بول بيرس والشخصية الإعلامية كيم كارداشيان. لقد وافقوا على دفع ما مجموعه 1.35 مليون دولار و1.26 مليون دولار كغرامات مدنية، ومصادرة المكاسب غير القانونية، والغرامات المسبقة.حكمالفائدة، على التوالي، من أجل التوصل إلى تسوية.

كما اتهمت هيئة الأوراق المالية والبورصة المشاهير أليان ثيام (أكون)، وليندساي لوهان، ومايلز باركس ماكولوم (ليل يختي)، وجيك بول، وميشيل ماسون (كيندرا لوست)، وشافير سميث (ني-يو)، ودياندري كورتيز واي (سولجا بوي)، وأوستن. ماهون، يتهمهم في الغالب بالترويج للعملات المشفرة.

منذ عام 2022، من الواضح أن هيئة الأوراق المالية والبورصات تتخذ إجراءات صارمة ضد الأنشطة غير القانونية في مجال العملات المشفرة. أصبحت اللوائح صارمة بشكل متزايد أيضًا.