2023 年美国证券交易委员会议程上的加密资产合规性

简单来说

• 美国证券交易委员会在其 2023 年版本中优先考虑新兴技术和加密资产。
• 该部门将检查使用金融科技的经纪自营商和注册投资顾问。
• 该机构部门旨在确保 RIA 满足并遵守其单独的护理标准。

美国证券交易委员会 (SEC) 检查部表示，将在其 2023 年版本中重点关注新兴技术和加密资产。

这分配 将检查在该类别下使用金融科技的经纪自营商和注册投资顾问 (RIA)。这包括实施处理投资者账户的新技术。

SEC 强调护理标准
该新闻稿称，“对注册人的审查将侧重于提供、销售、推荐或建议有关加密货币或加密货币相关资产的交易。”

该机构部门旨在确保 RIA 满足并遵守其强调的护理标准。因此，这些公司在提出建议、转介或提供财务建议时会受到关注。如果公司定期审查、更新和改进其合规、披露和风险管理政策，它也将被扫描。

一份单独的注册投资顾问 (RIA) 书面政策和信托义务清单已经公布。监管机构旨在确保遵守规则。

SEC 主席 Gary Gensler 说：“在执行 2023 年的优先事项时，该部门将帮助确保遵守联邦证券法律和规则。”

证券监管机构重申加密风险
Gensler 经常对投资私人加密资产表示担忧。主席经常避免对具体项目发表评论，但提到了许多加密货币资产作为证券。

他最近声称加密货币是一种极其投机性和波动性 投资。该机构的负责人还警告投资者 警惕“好得令人难以置信”的加密货币回报。他指出，在市场普遍疲软的情况下，贷款平台提供了可观的回报。

该部门在 2022 年专注于相关问题的同时，将目标对准了“金融影响者”。该部门还在这一年中评估了当前的运营和控制是否符合规定的披露。它们还必须符合投资者安全预期的行为水平。

它还检查了建议和指导（包括算法提出的建议和指导）是否符合规则。在其早期版本中，该机构也努力考虑与新兴技术相关的特定风险。

在一个单独的发布 本周，SEC 表示，自主 IRA 可能允许投资“加密资产”，例如“虚拟货币、硬币和代币”。该机构重申，加密货币资产可能是未经 SEC 注册或合法注册豁免的证券出售的可能性。

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