Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) gần đây đã gửi đơn khiếu nại Kraken, bao gồm Payward Inc. và Payward Ventures Inc., khẳng định rằng nền tảng giao dịch tiền điện tử này hoạt động mà không cần đăng ký cần thiết. Được nộp tại San Francisco, đơn khiếu nại bao gồm các vi phạm kể từ tháng 9 năm 2018. Kraken bị cáo buộc đã hoạt động như một sàn giao dịch, nhà môi giới, đại lý và cơ quan thanh toán bù trừ chưa đăng ký, kết hợp các vai trò này mà không đăng ký thích hợp, do đó tước đi các biện pháp bảo vệ quan trọng của nhà đầu tư.

Các hoạt động có mục đích của Kraken bao gồm cung cấp thị trường cho các giao dịch chứng khoán, hoạt động như một sàn giao dịch; tham gia giao dịch chứng khoán cho khách hàng với vai trò môi giới; hoạt động như một đại lý bằng cách mua và bán chứng khoán cho tài khoản của mình và hoạt động như một cơ quan thanh toán bù trừ bằng cách đóng vai trò trung gian trong việc giải quyết các giao dịch chứng khoán tài sản tiền điện tử. SEC cũng nêu lên mối lo ngại về hoạt động kinh doanh của Kraken, với lý do thiếu kiểm soát nội bộ và lưu trữ hồ sơ kém, có thể gây rủi ro cho khách hàng. Đáng chú ý, Kraken bị cáo buộc trộn lẫn tiền của khách hàng với tiền của mình, có khả năng khiến khách hàng gặp rủi ro thua lỗ.

Kraken phải đối mặt với sức nóng pháp lý

Gurbir S. Grewal, Giám đốc Ban Thực thi của SEC, nhấn mạnh quan điểm của cơ quan này về việc Kraken ưu tiên lợi nhuận hơn là bảo vệ nhà đầu tư. Đang tìm kiếm biện pháp khẩn cấp, phân chia lợi nhuận cộng với tiền lãi và các hình phạt, động thái của SEC phù hợp với một cuộc trấn áp rộng rãi hơn đối với các sàn giao dịch tiền điện tử hoạt động mà không đăng ký thích hợp. Các trường hợp trước đây liên quan đến Binance và Coinbase. Vào tháng 2, Kraken đã đồng ý chịu mức phạt 30 triệu USD và ngừng cung cấp dịch vụ đặt cược tài sản tiền điện tử.

Giám đốc điều hành Dave Ripley bác bỏ tuyên bố của SEC, bảo vệ quan điểm của Kraken là không niêm yết chứng khoán. Cuộc tranh luận đang diễn ra xung quanh cách tiếp cận của SEC đối với các sàn giao dịch tiền điện tử và việc thiếu các lộ trình quản lý rõ ràng. Vụ kiện này làm tăng thêm sự giám sát pháp lý mà ngành công nghiệp tiền điện tử phải đối mặt, đặt ra câu hỏi về vai trò của SEC trong việc định hình tương lai của giao dịch tài sản kỹ thuật số.