Saxo bị phạt 4 triệu đô la Hồng Kông một năm sau khi đóng cửa hoạt động tại Hồng Kông vì hành vi bán tiền điện tử không đúng quy định.

Tại sao những giao dịch này bị hạn chế?

Vào thời điểm đó, Ủy ban Chứng khoán Hồng Kông (SFC) đã hạn chế hầu hết các sản phẩm tài sản ảo đối với các nhà đầu tư chuyên nghiệp do tính biến động và phức tạp của chúng.

Các công ty phân phối các sản phẩm này được yêu cầu thực hiện kiểm tra điều kiện nghiêm ngặt, cung cấp thông tin công khai rủi ro nâng cao và đánh giá kiến ​​thức của khách hàng.

Cơ quan quản lý nhấn mạnh rằng việc phân phối trực tuyến, do quy mô lớn, đòi hỏi các biện pháp bảo vệ tự động để ngăn chặn truy cập trái phép—các tiêu chuẩn mà Saxo Hong Kong đã không đáp ứng được.

Lý do thất bại của Kiểm soát Tập đoàn

Một yếu tố quan trọng là Saxo dựa vào các hệ thống tập trung thay vì giám sát tại địa phương.

Các giao thức toàn tập đoàn không gắn cờ các sản phẩm tài sản ảo, và đơn vị Hồng Kông không có đánh giá chi tiết riêng. quá trình.

Sự sơ suất này đã cho phép khách hàng bán lẻ giao dịch tự do trên nền tảng mà không có các kiểm tra hoặc cảnh báo cần thiết, và sự thiếu sót này đã kéo dài hơn bốn năm.

Kết luận và hành động của cơ quan quản lý

Ủy ban Chứng khoán Hồng Kông (SFC) kết luận rằng Saxo đã vi phạm Hướng dẫn về Nền tảng Phân phối và Tư vấn Trực tuyến và Bộ Quy tắc Ứng xử bằng cách không giám sát nền tảng của mình và đảm bảo tính phù hợp cho các giao dịch tài sản ảo phức tạp.

Cơ quan quản lý lưu ý rằng Saxo đã tự báo cáo hành vi sai trái, hợp tác đầy đủ, bồi thường cho các khách hàng bị ảnh hưởng và đã ngừng các hoạt động được quản lý tại Hồng Kông.

Công ty cũng có hồ sơ kỷ luật trong sạch trước vụ việc này.

Saxo đang làm gì hiện nay

Saxo, công ty đã đóng cửa các văn phòng tại Hồng Kông và Thượng Hải và hợp nhất hoạt động trên khắp khu vực Châu Á Thái Bình Dương, được cho là đang xem xét việc bán lại.

Các nhà đầu tư như Altor Equity Partners, Centerbridge Partners và Interactive Brokers Group đã bày tỏ sự quan tâm đến nhà môi giới Đan Mạch.

Năm ngoái, Saxo đã bán hơn 80% đơn vị tại Úc của mình cho một công ty công nghệ Nam Phi, phản ánh chiến lược tái cấu trúc rộng hơn của họ.

Trường hợp này cho thấy ngay cả khi dựa vào các hệ thống cấp công ty mẹ, các công ty được cấp phép vẫn phải chịu trách nhiệm đảm bảo tuân thủ luật pháp địa phương, đặc biệt là khi cung cấp các sản phẩm rủi ro cao cho khách hàng.