CFTC chiến thắng trong cuộc chiến pháp lý chống lại Binance

Khoản tiền phạt đáng kể đối với Binance: Phán quyết của Tòa án

Tòa án quận Hoa Kỳ đã đưa ra phán quyết quan trọng đối với Binance, sàn giao dịch tiền điện tử nổi tiếng và Giám đốc điều hành của nó, Changpeng "CZ" Triệu. Phán quyết gần đây của tòa án cho thấy Zhao và Binance vi phạm Đạo luật giao dịch hàng hóa và các quy định do Ủy ban giao dịch hàng hóa tương lai (CFTC) đặt ra. Hậu quả là Zhao phải đối mặt với mức phạt cá nhân 150 triệu USD.

Hình phạt nghiêm khắc đối với hành vi vi phạm quy định

Quyết định của tòa án gây ra hậu quả tài chính nghiêm trọng cho Binance. Sàn giao dịch phải từ bỏ 1,35 tỷ USD, được coi là phí giao dịch bất chính. Ngoài ra, nó được lệnh phải trả một khoản tiền phạt tương đương cho CFTC. Những hình phạt này phản ánh mức độ nghiêm trọng của các hành vi vi phạm được xác định.

Tuân thủ bắt buộc và lệnh cấm

Lệnh của tòa án quy định rằng Zhao và Binance phải cung cấp bằng chứng về các biện pháp kiểm soát tuân thủ hiệu quả. Ngoài ra, các lệnh cấm vĩnh viễn được áp dụng để ngăn chặn các hành vi vi phạm trong tương lai. Động thái này thể hiện cam kết của tòa án trong việc đảm bảo việc tuân thủ quy định liên tục.

Bối cảnh của việc dàn xếp

Phán quyết này phù hợp với thông báo ban đầu của CFTC về thỏa thuận dàn xếp vào ngày 21 tháng 11. Các cáo buộc của CFTC tập trung vào việc Binance lôi kéo khách hàng Hoa Kỳ, bao gồm cả các công ty giao dịch định lượng. Những hoạt động này được cho là đã vi phạm Điều khoản sử dụng của chính sàn giao dịch.

Các cáo buộc trốn tránh quy định của Binance

CFTC cáo buộc Binance và Zhao cố tình bỏ qua các yêu cầu quản lý của Hoa Kỳ. Sàn giao dịch được cho là đã cho phép các nhà môi giới chính tạo ra các tài khoản phụ không được kiểm soát. Các tài khoản này cho phép khách hàng Hoa Kỳ giao dịch trực tiếp, bỏ qua các quy trình xác định khách hàng (KYC) cần thiết.

Cáo buộc che giấu và không tuân thủ

CFTC cáo buộc thêm rằng Binance và Zhao có ý thức về các nghĩa vụ pháp lý của mình nhưng đã chọn cách phớt lờ chúng. Họ bị cáo buộc chủ động che giấu sự hiện diện của khách hàng Mỹ trên nền tảng của họ. Hơn nữa, quản lý cấp cao, bao gồm cả Zhao, được cho là đã chỉ đạo khách hàng bỏ qua các biện pháp tuân thủ.

Mặc dù nghị quyết pháp lý này đánh dấu một bước quan trọng trong việc thực thi quy định trong không gian tiền điện tử, nhưng nó nêu bật những thách thức dai dẳng trong việc đảm bảo tuân thủ hoàn toàn các quy định tài chính.