Tòa án Liên bang Úc đã ra lệnh cho bộ phận giao dịch phái sinh của Binance Australia, Oztures Trading Pty Ltd, phải nộp phạt 10 triệu đô la Úc (khoảng 6,9 triệu đô la Mỹ). Từ tháng 7 năm 2022 đến tháng 4 năm 2023, đơn vị này đã phân loại sai hơn 85% khách hàng địa phương là nhà đầu tư bán buôn, dẫn đến 524 khách hàng bán lẻ bị phơi nhiễm với các sản phẩm phái sinh tiền điện tử rủi ro cao mà không có sự bảo vệ người tiêu dùng theo luật định, gây ra thiệt hại giao dịch khoảng 8,66 triệu đô la Úc (khoảng 5,9 triệu đô la Mỹ) và thiệt hại phí 3,9 triệu đô la Úc (khoảng 2,7 triệu đô la Mỹ). Ông Joe Longo, Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán và Đầu tư Úc (ASIC), cho biết Binance đã không thiết lập các cơ chế kiểm tra tuân thủ cơ bản và đã phê duyệt sai hàng trăm đơn đăng ký của nhà đầu tư bán buôn. Theo bản cáo trạng của tòa án, Binance thừa nhận những thiếu sót trong quy trình tiếp nhận khách hàng, cho phép người đăng ký phải làm lại các bài kiểm tra điều kiện nhiều lần cho đến khi đạt yêu cầu, và việc xem xét hồ sơ đăng ký không đầy đủ bởi các nhân viên tuân thủ cấp cao. Binance thừa nhận sáu vi phạm, bao gồm việc không cung cấp bản công bố thông tin sản phẩm cho khách hàng cá nhân, không tiến hành đánh giá thị trường mục tiêu và không duy trì hệ thống giải quyết tranh chấp nội bộ tuân thủ quy định. Khoản tiền phạt này được cộng thêm vào khoản bồi thường khách hàng khoảng 13,1 triệu đô la Úc (khoảng 9 triệu đô la Mỹ) mà ASIC đã giám sát trước đó. Giấy phép dịch vụ tài chính của Binance tại Úc đã bị thu hồi vào tháng 4 năm 2023.
Catherine
