米国がKuCoinをマネーロンダリング防止法違反などで提訴

出典：カーボン・チェーン・バリュー

3月26日、米司法省の公式ニュースリリースによると、暗号取引所KuCoinとその創設者2人が、銀行機密保護法違反と無許可送金犯罪で起訴された。KuCoinとその創設者であるChun Gan氏とKe Tang氏は、米反マネーロンダリング法違反と無許可送金業務でニューヨーク南部地区連邦検事局に起訴された。ニューヨーク州南部地区検事局。KuCoinは、米国の法的要件を遵守することなく、米国の大規模なユーザーベースを活用して世界最大の暗号通貨取引所の1つになったとして告発されています。

KuCoinは2017年に設立された。公開情報によると、2019年7月に先物取引プラットフォームを立ち上げた。今日現在、KuCoinは世界最大の暗号取引所の1つであり、3000万人以上の顧客と数十億ドル相当の1日の取引量がある。KuCoinは、公開されている暗号取引所ランキングで世界のトップ5にランクされている。公開ランキングの1つでは、KuCoinは第4位の暗号通貨デリバティブ取引所、第5位の暗号通貨スポット取引所とされている。

また、最新の海外メディアの報道によると、米商品先物取引委員会（CFTC）は、Mek Global Limited、PhoenixFin PTE Ltd.、Flashdot Limited、Peken Global Limitedが集団で「KuCoin」と呼ばれる集中型デジタル資産取引所を運営しているとして、ニューヨーク南部地区連邦地方裁判所に民事執行訴訟を起こした。KuCoinという集中型デジタル資産取引所を運営していたとして、商品取引所法およびCFTC規制に複数回違反したとして提訴した。現在進行中のKuCoinに対する訴訟で、CFTCは不正に得た利益の払い戻し、民事金銭処罰、恒久的な取引および登録の差し止め、CEAおよびCFTC規制のさらなる違反に対する恒久的な差し止めを求めています。

現在、Xプラットフォームを通じてKuCoinが公式に回答しているところによると、KuCoinは現在順調に運営されており、ユーザーの資産は安全である。

以下は、ニューヨーク南部地区連邦検事局による起訴状の全文です。情報提供のみを目的としています。

KuCoinとその創業者であるChun GanとKe Tangの2人は、米国の反マネーロンダリング法を無視し、KuCoinを世界最大級の暗号通貨取引所に成長させました。

ニューヨーク南部地区連邦検事のダミアン・ウィリアムズ氏と、国土安全保障省捜査局（HSI）ニューヨーク支局のダレン・マコーマック特別捜査官代行は、世界的な暗号通貨取引所であるKuCoinと、その創設者であるCHUN GAN（別名マイケル）とKE TANG（別名ケ・タン）の2人に対して起訴状を提出したと発表しました。(別名マイケル)とKE TANG(別名エリック)は、KuCoinがマネーロンダリングやテロ資金調達に使用されることを防止するために設計された適切なマネーロンダリング防止(AML)プログラムを故意に維持せず、顧客の身元を確認するための合理的な手順を維持せず、疑わしい活動報告書(SAR)を提出しなかったことにより、無認可の送金ビジネスを運営し、銀行機密保護法に違反することを共謀したとして、封印を解かれ起訴されました。加えて、KuCoinは無認可の送金業務を運営し、銀行秘密法の重大な違反で起訴されました。

ダミアン・ウィリアムズ連邦検事は、「今日の起訴状で主張されているように、KuCoinとその創設者は、多数の米国ユーザーがKuCoinプラットフォームで取引しているという事実を意図的に隠しました。実際、KuCoinは米国の大規模な顧客基盤を活用し、1日の取引高が数十億ドル、年間取引高が数兆ドルに上る世界最大級の暗号通貨デリバティブおよびスポット取引所となったとして告発されている。しかし、KuCoinのような金融機関は、米国でのユニークな機会を活用し、犯罪や腐敗した資金調達スキームを特定し、根絶するための米国の法律も遵守しなければならない。KuCoinは意図的にそれをしなかったと言われている。伝えられるところによると、基本的なマネーロンダリング防止方針さえ実施しなかったことで、被告はKuCoinが金融市場の影で運営され、違法なマネーロンダリングの隠れ家として利用されることを許し、KuCoinは50億ドル以上の疑わしい犯罪資金を受け取り、40億ドル以上の疑わしい犯罪資金を送金した。KuCoinのような暗号通貨取引所は、その両方を手に入れることはできない。今日の起訴は、他の暗号通貨取引所に明確なメッセージを送るものです。米国の顧客にサービスを提供するつもりなら、米国の法律を遵守しなければなりません。

HSIのダレン・マコーマック（Darren McCormack）特別局長代理は、「今日、我々は世界最大級の暗号通貨取引所の実態を暴いた。KuCoinは、世界のデジタル・バンキング・インフラの安全性と安定性を確保するために必要な法律を遵守していない疑いがあるにもかかわらず、3000万人以上の顧客にサービスを提供している。このような極めて重要な法律を回避する被告らの疑惑のパターンは、ついに終わりを告げました。私は、HSIニューヨーク・エルドラド・タスクフォースと法執行機関のパートナーの使命に対する献身を称賛します。

起訴状の申し立てとKuCoinのウェブサイト上の声明によると、

FLASHDOT LIMITED (旧Phoenixfin Limited)、PEKEN GLOBAL LIMITED、PHOENIXFIN PRIVATE LIMITEDの3つの事業体が、KuCoinのウェブサイト上でビジネスを展開しています。LIMITEDは、世界的な暗号通貨取引所であるKuCoinとして事業を行っている3つの事業体である。

KuCoinは、スポット取引プラットフォームと、後に2019年7月に開始された先物取引プラットフォームを通じて、米国の顧客からビジネスを勧誘している。

KuCoinは世界的な暗号通貨取引所である。2017年の設立以来、KuCoinは世界最大級の暗号通貨取引所プラットフォームとなり、3000万人以上の顧客と数十億ドル相当の1日の暗号通貨取引量を有しています。KuCoinのウェブサイトは、公開されている暗号通貨取引所ランキングで世界トップ5にランクされています。KuCoin、GAN、TANGは、米国およびニューヨーク州南部地区に所在する多数の顧客にサービスを提供しようとしており、実際にすでにサービスを提供しています。

そのため、関連するすべての時期において、KuCoinは米国財務省の金融犯罪取締ネットワーク（FinCEN）への登録が義務付けられている送金事業者であり、2019年7月時点で、KuCoinは米国商品先物取引委員会（CFTC）への登録が義務付けられている先物取引業者となりました。送金業務および先物取引業者として、KuCoinは、顧客識別またはKYCプロセスを含む適切なAMLプログラムの維持を要求する適用される銀行秘密法の規定を遵守しなければならない。AMLおよびKYCプログラムは、KuCoinのような金融機関がマネーロンダリングのような違法な目的に使用されないことを保証するものです。

GAN、TANG、KuCoinは米国でのAML義務を認識していましたが、これらの要件を意図的に無視することを選択しました。例えば、KuCoinは適切なKYCプログラムを実施していません。実際、少なくとも2023年7月まで、KuCoinは顧客に識別情報の提供を要求していなかった。KuCoinが遅ればせながら新規顧客のためのKYC手順を採用したのは、KuCoinの活動に対する連邦犯罪捜査の報告を受けた後の2023年7月になってからであった。KuCoinはまた、必要な疑わしい活動報告書を提出することもなく、CFTCに先物取引業者として登録することもなく、少なくとも2023年末まではFinCENに送金事業者として登録することもなかった。

実際、GAN、TANG、KuCoinは、KuCoinが米国のAMLおよびKYC要件の対象外であるように見せかけるため、KuCoinの米国顧客の存在を隠そうとした。KuCoinが顧客の位置情報を収集し追跡しているにもかかわらず、KuCoinは、米国顧客がKuCoin口座を開設する際に身元を明かすことを積極的に阻止した。2022年、KuCoinは、少なくとも一人の投資家に対し、実際にはKuCoinには大規模な米国顧客がいるにもかかわらず、米国顧客はいないと虚偽の説明を行い、顧客の所在地を偽っていた。実際、多くのソーシャルメディアへの投稿で、KuCoinは米国の顧客に対し、KYCの適用を受けることなく取引できる取引所であることを積極的に宣伝していた。例えば、KuCoinは2022年4月にツイッターに「KYCは米国のユーザーにはサポートされていないが、KuCoinでは必須ではない...通常、取引は通常、取引は検証されていないアカウントを使用して行うことができます」と投稿している。

KuCoinは必要なマネーロンダリング防止とKYCプログラムを意図的に維持しなかったため、KuCoinはダークウェブのマーケットプレイスやマルウェア、ランサムウェア、詐欺スキームからの収益など、多額の犯罪収益を洗浄する手段として利用されてきた。2017年の設立以来、KuCoinは50億ドル以上の疑わしい犯罪収益を受け取り、40億ドル以上の疑わしい犯罪収益を送金している。KuCoinの顧客の多くは、KuCoinが提供するサービスの匿名性を理由に、その取引プラットフォームを独占的に利用している。言い換えれば、KuCoinのKYCなしポリシーは、その成長と成功に不可欠である。

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中国国籍のGANとTANGはそれぞれ、銀行秘密法違反の共謀罪1件と、無認可の送金ビジネスを運営する共謀罪1件で起訴されており、それぞれ最高5年の懲役刑に処される。

ケイマン諸島で法人化されたFLASHDOT LIMITED、セーシェル共和国で法人化されたPEKEN GLOBAL LIMITED、およびシンガポールで法人化されたPHOENIXFIN PRIVATE LIMITED（KuCoinと総称）は、それぞれ以下の罪で起訴されました。最高5年の禁固刑が科される銀行機密保護法違反の共謀罪1件、最高5年の禁固刑が科される無許可送金事業遂行の共謀罪1件、最高10年の禁固刑が科される銀行機密保護法違反の共謀罪1件、最高5年の禁固刑が科される無許可送金事業遂行の共謀罪1件。

この事件における潜在的な最高刑は、情報提供のみを目的として国会が定めたものであり、被告に課される刑は裁判官によって決定される。

ウィリアムズ氏は、HSIニューヨーク・エルドラド・タスクフォースの優れた捜査活動を称賛しました。
またウィリアムズ氏は、本日KuCoinに対して並行して民事訴訟を起こした商品先物取引委員会にも感謝の意を表しました。

この問題は、オフィスの不正金融およびマネーロンダリングユニットによって処理されました。連邦検事補のエミリー・デイニンガーとデビッド・R・フェルトンが起訴を担当しています。

起訴状に含まれる罪状は単なる申し立てであり、被告は有罪が証明されない限り無罪と推定されます。