CFTC、バイナンスとの法廷闘争で勝利

バイナンスに多額の罰金：裁判所の判決

米国連邦地方裁判所は、著名な暗号通貨取引所であるBinanceとその最高経営責任者であるChangpeng "CZ" Zhaoに対して重要な判決を下した。裁判所の最近の判決は、ザオとバイナンスが商品取引所法および商品先物取引委員会（CFTC）が定めた規制に違反していると認定した。その結果、Zhaoは1億5000万ドルの罰金に直面することになる。

規制違反に対する厳しい罰則

裁判所の決定はバイナンスに深刻な財務的影響を与える。同取引所は、不正に得た取引手数料とみなされる13億5000万ドルを放棄しなければならない。さらに、同額をCFTCに支払うよう命じられた。これらの罰則は指摘された違反の重大性を反映している。

強制遵守と差止命令

裁判所命令では、ZhaoとBinanceは効果的なコンプライアンス管理の証拠を提出しなければならないと規定されている。また、将来の違反行為を防止するため、恒久的な差止命令が出されている。この動きは、規制の継続的な遵守を確保するという裁判所のコミットメントを意味する。

和解の背景

この裁定は、CFTCが11月21日に発表した和解案と一致している。CFTCの申し立ては、バイナンスがクオンツ取引会社を含む米国の顧客を勧誘していたことが中心だった。これらの行為は取引所の利用規約に反していた。

バイナンスの規制逃れ疑惑

CFTCはバイナンスとザオが米国の規制要件を故意に無視したと非難した。同取引所は、プライム・ブローカーに規制対象外のサブ口座を作らせたとされる。これらの口座は米国の顧客による直接取引を可能にし、必要な顧客確認（KYC）プロセスを回避した。

隠蔽とコンプライアンス違反の告発

CFTCはさらに、BinanceとZhaoが規制上の義務を認識していたにもかかわらず、それを無視することを選択したと主張している。BinanceとZhaoは、自社のプラットフォーム上に米国の顧客がいることを積極的に隠していたとしている。さらに、ザオを含む上級管理職は、コンプライアンス対策を回避するよう顧客に指示したと報じられている。

この法的決着は、暗号空間における規制執行に向けた重要な一歩となる一方で、金融規制の完全な遵守を確保する上での根強い課題を浮き彫りにした。