Binance.USとSEC、捜査の中で衝突を続ける

2023年9月18日、米国（US）証券取引委員会（SEC）は、米国証券取引所への即時アクセスという最初の難関に直面した。バイナンス 法廷での審理の間、'のソフトウェア。

裁判長であるファルキ判事は、この時期にSECのソフトウェア検査要求を認めることに難色を示した。

この公聴会は、SECがバイナンスに包括的な情報を提供し、幹部の宣誓証言の機会を増やすよう求めた申し立てについて審議するために開催された。

公聴会でジア・ファルキ判事は、現状のソフトウェア検査を許可したくないと明言した。

その代わりに、SECはより正確な証拠開示請求を策定し、より広範な証人を関与させて情報を追求するよう提案した。

裁判官はこう言った：

私は今、ベンチから何かを出すとか出さないとか命令するつもりはない。この状況を打開する努力を続けよう。私は物事を動かし続けたいだけだ；

についてSECは粘り強く闘争を主張してきた。 Binance.USは、6月5日に暗号通貨取引所のアメリカ支店、および世界的な企業であるBinance Holdings LtdとCEOのChangpeng Zhao (CZ)に対して法的措置を開始して以来、Binance.USから適切な情報を入手している。

この法的措置は、未登録証券の販売に関与した疑いに関するものである。

注目すべきは、9月15日、SECがBinance.USに対し、現在進行中の捜査に非協力的であるとして告発したことだ。

規制機関は、Binance.USの親会社であるBAM Tradingが証拠開示の過程で提出した文書がわずか220件であったことを強調した。

SECによれば、これらの文書のかなりの部分は、意味不明なスクリーンショットであったり、日付や署名がなかったりしたという。

さらに規制当局は、BAMが重要な証人の宣誓証言に消極的で、同社が適切と判断した4件の宣誓証言にしか応じなかったことを指摘した。

SECの要求は、顧客資産の取り扱いを詳細に記した記録から、同社の財務準備金と全体的な財政の健全性を確認する声明に至るまで、幅広い文書を網羅している。しかし、規制当局によれば、これらの要求は回答されていない。

しかし、バイナンスはこれまでにも、SECの執拗な証拠開示請求を不当に負担のかかるものであるとしてきた；

逆に、SECはバイナンスが非協力的であると主張している。SECの訴訟では、無登録証券業務などの嫌疑がかけられており、発見関連の同意命令に同意しているにもかかわらず、である。

BAM Trading'の法律代理人は、SECの文書要求が過度に広範であり、取引所に多大な迷惑をかけるものであるとして、異論を唱えている。

弁護団はまた、これらの要請は取引所に過度の負担をかけ、多大な財政的コストを課すものだと主張している。

彼らは、こうした要求に応じることでBAMは多大な出費を強いられていると主張する。

さらにBAMの弁護士は、特定の文書は取引所の所有物ではないか、あるいはSECの進行中の調査に関連する範囲を超えていると主張している。

BAMの弁護団はその中でこう書いている：

BAMは、[SECの]要請が曖昧、曖昧、過大、特定性を欠く、または圧迫的であるという点において反対する；

こうした抗議にもかかわらず、規制当局はコンプライアンスの追求に固執しているように見える。

ファルキ判事の最近の判決は、SECがBinance.US'のソフトウェアやその他の関連文書に直ちにアクセスすることを拒否するもので、暗号通貨取引所に対する現在進行中の法廷闘争において、規制当局の一部後退を意味する。

同裁判官は、10月10日を共同状況報告書の提出期限とし、極めて重要なスケジュールを設定した。

さらに、その後の審問は10月12日に予定されている。