香港SFC：資産運用業界における不祥事への対処を最優先課題に

香港証券監督管理委員会（SFC）はこのほど、私募ファンドや委任口座の運用に携わる認可法人を監督する過程で、不備や基準以下の行為が多数確認されたとする公式通達を発表した。事例の多くは重大な不正行為に関与しており、投資家の利益を著しく脅かし、香港市場の健全性と国際的な資産運用センターとしての香港の地位に対する社会的信頼を損なうものであった。 サーキュラーに記載されたケースは、利益相反、リスク管理、認可の範囲内での投資、投資家への情報提供から不適切な評価方法まで、幅広い不正行為をカバーしており、そのような状況下で資産運用会社に適用される既存の責任を定めている。SFCは、資産運用会社はサーキュラーに含まれる懸念事項を確認し、指摘された欠陥を是正するための適切な措置を講じるべきだと指摘した。