FINRA、暗号通信の70％が投資家保護ガイドライン違反の可能性を指摘

Blockworksによると、Financial Industry Regulatory Authority (FINRA)が行った企業の暗号コミュニケーションに関するレビューで、約70%が特定の投資家保護ガイドラインに違反している可能性があることが判明した。2022年11月に開始されたこの分析では、虚偽、誇張、約束、不当、または誤解を招くような主張を禁止するFINRA規則2210を企業がどのように遵守しているかに焦点が当てられた。同規則はまた、投資家を欺く可能性のある事実の省略も禁じている。FINRA加盟会社が個人投資家向けに行った暗号関連のコミュニケーション500件のうち、約70％に同規則の実質的な違反の可能性があったと、規制当局が火曜日に発表した。 FINRAの分析によると、会社を通じて提供される暗号資産と、関連会社または第三者を通じて提供される暗号資産を区別していない会社の違反が含まれていた。これらのコミュニケーションには、暗号資産が現金のように機能するという虚偽の記述や暗示も含まれていた。FINRAは、今回のアップデートは新たな法的・規制的要件や既存の要件の解釈を生み出すものではなく、連邦証券法や規制の下での既存の義務を免除するものでもないと強調している。 FINRAの会員資格申請プログラム（MAP）は、米国証券取引委員会（SEC）のガイダンスに従い、会社が提案する暗号資産証券ビジネスラインを適用規則に基づいて評価する。FINRAは以前、SECおよび北米証券監督者協会と共同で、暗号資産に投資する可能性のある自己管理型個人退職口座に関連するリスクについて、暗号資産関連の警告や留意事項を発表している。また、FINRAは2024年の規制インサイトレポートに暗号資産の動向を盛り込んでいる。 暗号企業の投資家向けコミュニケーションに対する取り締まりは米国以外にも広がっており、英国の金融行動監視機構（FCA）は最近、英国の顧客向けにマーケティングを行う暗号企業が特定の規制に準拠していることを確認するための取り組みを強化している。