SEC、クロスマーケットとOTC取引規制の強化を目的としたブローカー・ディーラー登録規則の改正を検討

オデイリープラネット 証券取引委員会（SEC）は、どのブローカー・ディーラーが金融業規制機構FINRAのような全国証券協会に登録する必要があるかを決定する目的で、全国証券協会へのブローカー・ディーラー登録に関連する規則の最終改正を検討していると発表した。 今回のSECの改正は、1976年に拡大された規則15b9-1に関するものである。この規則はもともと1960年代に、限られた取引所会員が全米証券業協会（NASD、FINRAの前身）の会員にならないことを認めるために制定された。しかし、市場の急速な変化、特に高頻度取引の台頭により、多くのブローカーは取引所をまたいだり、取引所外で重要な活動を行うようになった。しかし、一部のブローカーは、時代遅れのNASD登録免除措置に依存し続け、それが規制上のギャップにつながっていた。 したがって、今回の改正では、ブローカーが全国証券協会への登録を必要としない状況を更新し、狭める。全国証券協会への加入は、特に市場間取引や店頭取引に関して、健全で一貫性のある規制を強化するのに役立つ。例えば、FINRAへの加盟は、FINRAがその加盟会員に対し、財務省市場における取引後の活動について報告するよう求めていることから、財務省市場の透明性を高め、規制を強化することになる。SECは、このことは投資家にとって有益であり、公正で秩序ある効率的な市場にとって有益であるとしている。