قدمت هيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية (SEC) مؤخرًا شكوى ضد شركة Kraken، المكونة من شركتي Payward Inc. وPayward Ventures Inc.، مؤكدة أن منصة تداول العملات المشفرة تعمل دون التسجيلات اللازمة. تشمل الشكوى المقدمة في سان فرانسيسكو انتهاكات يعود تاريخها إلى سبتمبر 2018. ويُزعم أن كراكن عملت كبورصة ووسيط وتاجر ووكالة مقاصة غير مسجلة، وتجمع هذه الأدوار دون تسجيل مناسب، وبالتالي حرمان المستثمرين من الحماية الحاسمة.

تشمل أنشطة Kraken المزعومة توفير سوق لمعاملات الأوراق المالية، والعمل كبورصة؛ المشاركة في معاملات الأوراق المالية للعملاء كوسيط؛ العمل كتاجر عن طريق شراء وبيع الأوراق المالية لحسابه، والعمل كوكالة مقاصة من خلال العمل كوسيط في تسوية المعاملات في الأوراق المالية للأصول المشفرة. تثير هيئة الأوراق المالية والبورصات أيضًا مخاوف بشأن الممارسات التجارية لشركة Kraken، مشيرة إلى الضوابط الداخلية الناقصة وسوء حفظ السجلات، مما قد يشكل مخاطر على العملاء. والجدير بالذكر أن شركة Kraken متهمة بخلط أموال العملاء مع أموالها الخاصة، مما قد يعرض العملاء لمخاطر الخسارة.

يواجه كراكن حرارة قانونية

يؤكد جوربير إس جريوال، مدير قسم الإنفاذ في هيئة الأوراق المالية والبورصة، على موقف الوكالة من إعطاء Kraken الأولوية للأرباح على حماية المستثمرين. سعيًا للحصول على انتصاف زجري، واسترداد الأرباح بالإضافة إلى الفوائد والعقوبات، تتماشى خطوة هيئة الأوراق المالية والبورصات مع حملة أوسع نطاقًا على بورصات العملات المشفرة التي تعمل دون تسجيلات مناسبة. الحالات السابقة تتعلق بـ Binance وCoinbase. وفي فبراير، وافقت شركة Kraken على غرامة قدرها 30 مليون دولار وتوقفت عن تقديم خدمات تخزين الأصول المشفرة.

يدحض الرئيس التنفيذي ديف ريبلي ادعاءات هيئة الأوراق المالية والبورصات، ويدافع عن موقف شركة كراكن بعدم إدراج الأوراق المالية. يحيط النقاش الدائر بنهج هيئة الأوراق المالية والبورصة في تبادل العملات المشفرة والافتقار إلى مسارات تنظيمية واضحة. تضيف هذه الدعوى القضائية إلى التدقيق التنظيمي الذي تواجهه صناعة العملات المشفرة، مما يثير تساؤلات حول دور هيئة الأوراق المالية والبورصات في تشكيل مستقبل تداول الأصول الرقمية.