أصدرت لجنة تنظيم الأوراق المالية الصينية (CSRC) "إرشادات تنظيمية بشأن إصدار رموز الأوراق المالية المدعومة بالأصول في الخارج من قبل الأصول المحلية". وتنص هذه الإرشادات على أن اللجنة ستُخضع إصدار هذه الرموز في الخارج من قبل الأصول المحلية لرقابة صارمة وفقًا للقوانين واللوائح. وقبل الشروع في أي نشاط ذي صلة، يتعين على الكيان المحلي الذي يسيطر فعليًا على الأصول الأساسية تقديم تقرير إلى اللجنة، يتضمن مجموعة كاملة من وثائق الإصدار الخارجي، وغيرها من المستندات المطلوبة، مع توضيح شامل لمعلومات الكيان المحلي المُقدِّم للطلب، والأصول الأساسية، وخطة إصدار الرموز. ويجب على الكيان المحلي المُقدِّم للطلب، ومساهمه المسيطر، والمسؤول الفعلي، وأعضاء مجلس إدارته، والمشرفين عليه، والإدارة العليا، والوسطاء المعنيين، ضمان صحة ودقة واكتمال المستندات المقدمة، وخلوها من أي سجلات خاطئة أو بيانات مضللة أو إغفالات جوهرية.